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LE RESPONSABLE DE CONFORMITE Par: amine

pour la bonne action de l etablissement de credit

et afin que les rapports de la direction de conformite seront utilesil est recommande que le titre du chef departement soit au rang d un directeur general et sera directement sous controle du conseil d administration

ses rapports devront etre audite par un cabinet autre que l auditeur officiel de l etablissement

 

07 février 2015 22:23:17
Sécurité financière Par: lenina

Rajouter dans ce point, qui est à mon sens déjà très bien structuré et renseigné, dans la partie: "Contrôle et surveillance des transactions":

- Le contrôle du "bénéficiaire effectif"

- L'activité "Correspondant banking"

A votre disposition SourireClin d'œil

14 mars 2012 12:32:46
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